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| 对并购重组未充分履行职责 西南证券遭证监会处罚 |
| 发布时间[2017/7/27] |
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| 6月10日，证监会在例行新闻发布会上对西南证券违法违规案件做出行政处罚。西南证券在担任浙江九好办公服务集团有限公司（以下简称“九好集团”）与鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称“鞍重股份(16.600, 0.00, 0.00%)”）重大资产重组的独立财务顾问期间，未按照规定与委托人鞍重股份签订委托协议，对并购重组活动未充分履行职责。同时未发现九好集团2013-2015年通过虚构业务、改变业务性质等多种方式虚增服务费收入和贸易收入的事实，未发现九好集团虚增3亿元银行存款及未披露3亿元定期存单质押信息的事实。西南证券2016年4月出具的《关于鞍山重型矿山机器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》存在虚假记载、重大遗漏。证监会决定对西南证券责令改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款；对直接负责的主管人员童星、朱正贵给予警告，并分别处以10万元罚款。 |
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